Upravitelj investicijskog fonda može biti fizička ili pravna osoba čija je glavna funkcija upravljanje imovinom fonda radi ostvarivanja pozitivnih prinosa.
Glavna funkcija upravitelja investicijskog fonda je upravljanje imovinom integriranom u taj fond. Fond u kojem interveniraju sudionici, a to su oni investitori koji svoj kapital ulažu u ovu strukturu nastojeći optimizirati svoja ulaganja.
Menadžera i menadžera ne treba miješati. Upravitelj je pravna struktura. Međutim, upravitelj je fizička ili pravna osoba koja donosi odluke o imovini. Drugim riječima, vi odlučujete što ćete kupiti, a što prodati.
Jednostavno, upravitelj uzajamnih fondova je glava koja razmišlja. Osoba je ta koja ima zadnju riječ o imovini kojom upravlja upravitelj investicijskog fonda (tvrtke).
Funkcije upravitelja investicijskog fonda
Uz to, društva za upravljanje investicijskim fondovima ili mirovinskim fondovima mogu obavljati neke od sljedećih aktivnosti:
- Vođenje računovodstva fonda i diskrecijsko upravljanje investicijskim portfeljima, uključujući one mirovinskih fondova.
- Investicijski savjeti, kvantifikacija pozicija, prava i obveze fonda, kao i politika rizika, redovito i detaljno informiranje investitora.
- Izdavati, zajedno s depozitarnim entitetom vrijednosnih papira, potvrde o pripadnosti fondu i vrijednost njegovih konsolidiranih prava.
- Kontrolirati depozitarno tijelo fonda.
- Provoditi ulaganja u imovinu fonda i povremeno izvještavati o promjenama u investicijskoj politici i provizijama primijenjenim na sudionike.
- Obavijestite nadzorni odbor fonda o njegovoj situaciji.
- Upravljajte i platite uzrokovane beneficije.
- Izračun neto vrijednosti imovine fonda i ponovno uravnoteženje, na temelju priljeva i odljeva kapitala. Informacije o pravilima pretplate i povrata i koji dan sudjelovanje poprima vrijednost.
- Obavijestite o politikama prijenosa između investicijskih fondova.
- Informacije o prilagodbama računa kao rezultat financijskih transakcija vrijednosnim papirima.
Mnogo je više uloga koje uključuju administratore i upravitelje fondova, ali one su najvažnije.
Ovlaštenje za upravitelje fondova
Društva za upravljanje podliježu nadzoru Nacionalne komisije za vrijednosne papire svake države. Na prijedlog Povjerenstva mora ih odobriti Ministarstvo gospodarstva. Zahtjevu za odobrenje mora biti priloženo:
- Nacrt statuta.
- Izvještaj koji detaljno opisuje aspekte kao što su organizacijska struktura, aktivnosti koje treba provesti, tehnički i ljudski resursi dostupni za provođenje aktivnosti. Kao i odnos administratora ili menadžera, što dokazuje njihovu dobru reputaciju i profesionalnost.
- Identitet dioničara, izravnih ili neizravnih, koji imaju značajan udio veći od 10% kapitala ili glasačkih prava.
- Njihov iznos, kao i bilo koje druge informacije potrebne od subjekta.
Jednom kad su konstituirani, moraju biti registrirani u Registru robe i u odgovarajućem registru Nacionalne komisije za tržište vrijednosnih papira.
Vrlo je važno spomenuti da društva za upravljanje fondom moraju djelovati u korist sudionika, a provizije koje dobivaju bit će ograničene i neće premašiti maksimum utvrđen zakonom. Istodobno, oni ne mogu izdavati obveze ili pribjegavati kreditu i moraju materijalizirati imovinu prema njihovom nalogu u određenoj imovini. Uz to, moraju platiti minimalni kapital i jamstva da bi mogli obavljati svoju djelatnost.