Usklađenost s propisima - što je to, definicija i koncept
Ispunjavanje propisa ili usklađenost funkcija je tvrtki osigurati poštivanje propisa i poštivanje važećih zakona. Ova je funkcija zadužena za savjetovanje, praćenje i praćenje rizika od mogućih zakonskih kršenja u tvrtki.
Poštivanje propisa traži skromno poštivanje zakona i vlastitih kodeksa tvrtke. Kako bi se osiguralo da se propisi ne krše, odjel za usklađivanje osigurat će da se spriječi kriminal unutar tvrtke. Tim za usklađivanje s propisima mora osmisliti politike i postupke koji se moraju poštivati u svakodnevnom poslovanju tvrtke kako bi se spriječile kriminalne radnje i pravne sankcije zbog kršenja zakona.
Usklađenost mora biti dio kulture organizacije. To neće biti odgovornost samo članova tima za usklađivanje, već je moraju internalizirati zaposlenici tvrtke.
Funkcije usklađenosti s propisima
Funkcije usklađenosti s propisima uključuju:
- Prevencija: Izbjegavajte rizike. Utvrđuju se mogući rizici nepoštivanja propisa, definiraju kontrole i zaposlenici i menadžeri su obučeni za poštivanje propisa.
- Otkrivanje: Pronađite nedostatke u kontrolama usklađenosti.
- Izvješće: Trajno komunicirati s višim rukovodstvom o rizicima nepoštivanja pravila, nedostacima u sustavima otkrivanja i predloženim korektivnim mjerama.
Odjel za usklađenost
Struktura i veličina odjela za usklađivanje bit će proporcionalni veličini, unutarnjoj organizaciji i djelatnosti tvrtke. Odgovorna osoba koja djeluje neovisno i ovlašteno mora biti imenovana na čelo odjela.
Važno je da su odgovornosti odjela jasno definirane, da ima dovoljno financijskih sredstava i da viši menadžment može biti obaviješten o svakom otkrivenom riziku ili neusklađenosti.
S druge strane, odjel za usklađenost bit će zadužen za upravljanje odnosima s nadzornim tijelima. To je vrlo često u financijskom sektoru. Tim za usklađivanje s propisima mora se koordinirati s nadzornim tijelima kako bi održao otvoren i transparentan dijalog i jamčio ispunjenje preuzetih obveza.
